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海南省商务厅“双随机一公开”工作实施细则

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2018-10-26 15:48


海南省商务厅双随机一公开工作实施细则

第一章总则

第一条为创新商贸流通领域事中事后监管方式,全面推行双随机一公开监管模式,规范商务行政执法行为,依据《海南省人民政府办公厅关于印发海南省推广随机抽查规范事中事后监管实施方案的通知》(琼府办〔2015200号)和《海南省商务厅随机抽查规范事中事后监管实施方案》(琼商务函〔2015927号)制定本实施细则。

第二条双随机一公开,是指在依法实施执法检查时,采取随机方式抽取被检查对象,采取随机方式选派执法检查人员,及时公开检查结果的执法检查制度。

第三条双随机一公开工作应当遵循依法实施、综合实施、谁检查谁反馈、谁检查谁负责、公开透明的原则,确保抽查工作依法有序开展。

坚持依法实施、公正高效、公开透明、稳步推进的原则,凡法律法规规章没有规定的,一律不得擅自开展检查,除因投诉举报、上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因对被检对象实施的检查,全面实行双随机一公开进行随机抽查。

综合实施,是指各级商务部门统筹安排本部门的检查事项,并制定实施计划或实施方案,组成综合执法检查组,对检查事项实施综合检查。

谁检查谁反馈,是指各级商务部门负责向被检查对象反馈实施检查的结果,具体实施检查的综合检查组或者各执法机构负责向被检查对象反馈各自实施的检查结果。

谁检查谁负责,是指各级商务部门对检查事项、检查结果、公开结果、事后监管依法负责;具体实施检查的综合检查组或者各执法机构对具体的检查过程、检查结果、公开结果依法负责,并对抽查中发现的问题提出实施事中事后监管的具体措施。

公开透明,是指检查清单、检查计划、抽取结果、检查结果等检查工作应当依法公开。

第四条成立省商务厅双随机一公开工作领导小组,分管厅领导任组长,成员由政策法规处、市场秩序处负责同志组成。由政策法规处负责制定实施方案、随机抽查事项清单;市场秩序处负责制订实施细则、建立执法检查人员名录库、被检市场主体名录库及落实结果运用、信息公开和共享等工作;其他各相关处室根据各自职责做好执法检查的组织实施、过程留痕、档案管理等工作。

第五条省商务厅负责领导、组织、协调、督查、考核全省商务系统双随机一公开工作。

()建立市场主体名录库(市场主体登记信息)和执法人员信息名录库,并实现信息互通和共享。

()依据法律、法规和规章规定及日常监督管理需要,制定本部门抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等,并向社会公布。

()各市、县商务部门负责组织、开展、协调、督查、考核本辖区双随机一公开工作。

上级商务部门对本级登记的企业,可以委托下级商务部门进行检查,也可依法自行实施检查。

省商务厅登记的企业,由省商务厅组织实施检查,也可以根据实际情况委托所在的市县商务部门进行检查。

第二章抽查类型和内容

第六条抽查类型分为不定向抽查和定向抽查,商务部门按照抽取比例,从市场主体名录库中随机抽取被检查对象。

不定向抽查名单按照抽查比例和区域均衡随机抽取确定。

定向抽查名单按照市场主体类型、所属行业、地理区域和抽查方案要求等特定条件随机抽取确定。

第七条商务部门对商贸流通领域市场主体实施抽查,内容包括检查市场主体公示信息情况和日常生产经营行为情况。法律法规规章没有规定的,一律不得擅自开展检查。

市场主体公示信息抽查,是指商务部门依照《企业信息公示暂行条例》、《企业公示信息抽查暂行办法》等有关规定,对通过随机抽取确定的市场主体在公示平台公示的年报信息和即时信息真实性、及时性进行的监督检查。

市场主体生产经营行为抽查,是指商务部门依照商贸流通领域法律法规规章,对通过随机抽取确定的市场主体日常生产经营行为合法性进行的监督检查。

第八条随机抽查事项清单,2016年应当达到本部门市场监管执法事项的70%以上,自2017年始应当对本部门行政执法事项实现全面覆盖。

对因投诉、举报,上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因,需要对具体被检查对象实施检查时,不采取双随机检查方式。

第九条省商务厅制定随机抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。随机抽查事项清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整,及时向社会公布。

第三章随机抽查

第十条各执法检查处室应当于每年年初制定本处室年度双随机抽查计划,经分管厅领导审定后交由市场秩序处汇总,报厅主要领导批准后,统一公布实施。抽查计划要保证必要的被检查对象覆盖面,保证必要的监管力度,同时防止过度检查。

第十一条各执法检查处室根据年度计划,制定具体实施方案(含抽查项目、实施时间、抽查目的、执法人员数量、被检市场主体数量、执法检查方式、保密要求以及检查结果运用等)。执法检查处室提出启动抽查工作需求,由市场秩序处组织抽取检查人员、被检市场主体,相关执法监督检查处室参与,政策法规处进行现场监督。抽取过程填写现场记录单,经由现场参加人员签字确认后存档。

第十二条随机抽查事项清单由政策法规处牵头、相关处室配合,根据省商务厅行政权力事项清单制定。20161215日前随机抽查事项实现市场监管执法事项全覆盖,并依据行政权力清单做动态管理。

第十三条执法检查人员名录库原则上由厅机关及直属单位具有行政执法资格工作人员构成,有执法业务的处室,必须要有两名以上有执法资格的工作人员。所有随机抽查事项共用一个执法检查人员名录库。由市场秩序处牵头、相关处室配合建立,并根据执法检查人员变动情况及时更新,根据执法人员的身份信息:姓名、职务、执法类别、执法证号等,并按照熟悉检查的行业、领域进行分类。

第十四条被检市场主体名录库涵盖随机抽查事项对应的全部管理对象。应包含主体名称、所属行业、联系人、联系方式等内容。由市场秩序处牵头、相关处室配合建立,并根据商务部门管理要求及企业经营情况变化进行动态调整。

第十五条由市场秩序处组织根据本厅执法人员执法证件编号,通过摇号或抽签等方式随机抽取确定,并综合考虑级别管辖、属地管辖和专业管辖等情况。每次参加随机抽查的执法人员不得少于两人,执法检查人员与被检查对象有利害关系的,应依法回避,再次抽取替代执法检查人员。

第十六条由市场秩序处根据随机抽查事项清单制定市场主体抽查工作方案;采取摇号或抽签等方式,随机确定待抽查市场主体名单。

在同一年度内对同一企业的抽查次数不超过2次。对同一企业,不同执法部门实施检查时,有条件的应当实行联合检查。对被投诉举报较多、有严重违法违规记录、失信等级高等特殊监管对象,要加大随机抽查力度,适时提高抽查比例和频次。

第十七条随机抽查的比例和频次根据监管对象情况和企业经营特点合理确定,以不影响公正与效率为前提,既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度,又要防止检查过多和执法扰民。企业信息不定向抽查的比例,以市县为单位,每次按不低于辖区市场主体总量的3%抽取;企业信息定向抽查的比例,每次按最低不少于辖区市场主体总量的3%,具体比例由负责抽取名单的省、市县商务部门根据实际情况和工作需要确定。市场主体其它抽查事项按照一定比例组织实施。

对市场主体的抽查周期,由监管部门根据实际情况或者上级要求确定。

对风险较高、投诉举报多、列入经营异常名录或者有严重违法记录的市场主体,应当实施重点抽查。

第十八条随机抽取被检查对象和检查人员名单时,市场主体名称和执法人员姓名等信息应当屏蔽,滚动信息以被检查单位编号及执法人员编号为准,随机排序。

抽取结果记录应当即时打印,并经现场监督人员签字确认。

第四章检查实施

第十九条商务部门开展市场主体抽查,可依法采取书面检查、实地核查、网络监测等方式;可委托会计师事务所等专业机构开展相关工作,通过委托专业机构出具审计报告等方式,检查企业报送的资产总额、负债总额、纳税总额等信息的真实性;可依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果、法院的生效文书和专业机构作出的专业结论。

商务部门对委托行为和采信行为的合法性负责,不对其他政府部门检查核查结果、法院文书以及专业机构结论本身的真实性、合法性负责。

第二十条商务部门可通过审查市场主体提供的会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料,或者通过与相关部门建立信息交换机制,获取和比对市场主体行政许可、行政处罚和经营行为等相关信息,对市场主体公示信息和经营行为情况实施检查。

第二十一条商务部门可依法使用网络监测软件和工具,通过对与市场主体公示信息、经营行为有关的网站、网页、邮件等网络、电子资料进行监测监控或截图锁定,进行证据采集固定,以及对企业公示信息和其他政府部门公示信息进行网络数据比对等方式,对企业公示信息和经营行为情况实施检查。

第二十二条商务部门对市场主体实施实地核查的,应当依照商贸流通领域执法检查相关法律法规和工作程序规定进行。检查人员不得少于两人,应当出示执法证件。核查结束后,应及时如实填写市场主体实地核查记录表。核查记录表应由市场主体法定代表人、负责人或其指定人员签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请市场主体有关人员、物业管理人员、社区(村、居)委员会人员等作为见证人。

第二十三条市场主体在接受检查中具有两次下列不予配合情形的,商务部门应将市场主体名称、不予配合检查次数、时间、情形等信息,通过公示平台予以公示。

()拒绝、阻挠、妨碍检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的;

()拒绝接受和阻挠妨碍询问调查的;

()不如实反映情况的;

()拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料的;

()其他阻挠、妨碍检查工作正常进行的行为。

第二十四条对市场主体检查工作结束后,检查人员应对被检查市场主体逐户出具检查意见。

检查人员出具的检查意见分为未发现异常未按规定公示应当公示的信息公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假通过登记的住所(经营场所)无法联系不予配合情节严重经营行为涉嫌违反商贸流通领域法律法规,需进一步调查处理其他等情形。

检查人员应在检查意见审批后5个工作日内,将相应的检查结果信息录入一体化平台。

第二十五条市场主体实地核查记录表、责令整改通知书、处罚决定书等抽查工作书式材料,应及时整理归档保存。保存期限有规定的,从其规定;没有规定的,保存期限不少于两年。

第五章抽查结果公示和运用

第二十六条各执法处室要及时将检查时间、检查内容、检查情况、对被检市场主体评价,以及处理意见和建议等执法检查情况在信用海南、省商务厅官方网站和商务诚信平台予以公开并向社会公示。市场秩序处负责监督催办抽查公开情况。

第二十七条商务部门在检查中发现市场主体检查结果符合纳入经营异常名录情形的,应当依照《企业经营异常名录管理暂行办法》等相关规定作出相应处理。市场秩序处负责协调推进建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度。市场主体存在其他违法行为的,由有管辖权的部门依法进行处理,涉嫌犯罪的移送司法机关。

第六章督查考核

第二十八条上级商务部门应当加强对下级商务部门落实市场主体抽查工作的督促检查和效能评估,必要时可对下级商务部门的抽查结果进行复查复核,并向当地政府通报相关工作情况。下级商务部门应当认真执行市场主体抽查工作请示和报告制度,认真落实上级商务部门有关市场主体抽查工作部署。各级商务部门应将市场主体抽查工作列入年度绩效考评的重要内容,制定考评标准,实行奖优惩劣,促进抽查工作落实。

第二十九条商务部门及其工作人员应当严格依法抽查监管,不得妨碍市场主体正常的生产经营活动。

第三十条检查人员违反本办法的有关规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。


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